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《合规管理体系指南》发布

政策趋势

掌上世博讯:“不以规矩,不能成方圆”。随着“洗钱”“腐败”“垄断”“违规风险”等一系列词汇在业内出现的频率越来越高,“合规管理”也成为企业不可忽视的重要管理方面。

“合规的根本意义在于建立和维护企业运营所需的良性秩序。”国家标准化委员会《合规管理体系指南》标准工作组委员胡国辉在 7 月 3 日举办的企业合规管理专题讲座中表示,合规是完整的管理体系,应当渗透到企业制度的方方面面。

“很多跨国公司也曾遇到过种种合规问题,甚至被罚过高额钱款。因此,我国中小企业在还没有成为跨国公司之前,应当提前完善好内部的合规体系,避免做大后产生不必要的麻烦。”胡国辉表示,我国企业应将合规本土化,把合规作为一个体系提出来,让合规不再停留于口号,形成一个可操作的指南,使合规成为一门管理科学。

合规二字,合重于规。“合与规之间,合更为重要。甚至没有规,也可以合。”胡国辉强调,合规是由法律、行业标准/惯例、企业制度、道德规范等渊源形成的。既要遵守国际规则、契约等法律法规及监管规定,也要遵守行规和社会主流价值观,重视职业道德规范。某种意义上来说,自律可以帮助企业“防患于未然”,避免遭受法律制裁、财务损失和声誉损失等。

胡国辉认为,合规部门的主要职责是帮助企业合规、健康发展。建设有道德的企业,合规不仅是某一个人要合规,整个公司也要合规。合规相关规定的制定要避免具体、空泛。企业的合规官是一个相对中立的第三方角色,帮助企业做正确的事。在企业“生病”时,合规官是一个医生,帮企业“诊断”问题并提出解决方法,企业要遵“医嘱”。在企业正常运营时,合规官的角色是一个健身教练,使企业保持健康运营。

此外,企业在建构合规部门时要从宏观制度上做出考量。避免遇到合规部与其他部门的职能交叉、公司合规管理体系植入问题,如公司合规部门与公司法务部、审计部、纪检部门及公司其他关联部门的职能交叉和区别。合规管理体系的设置要深入各个部门,结合不同业务特点来对待。

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